George V. Daily et la conformité substantielle du Manitoba

George V. Daily et la conformité substantielle du Manitoba

La loi sur les testaments

La législation sur la conformité substantielle a fait son chemin dans les législatures provinciales au cours des 25 dernières années. Les législateurs se sont éloignés des exigences de conformité strictes et rigoureuses pour se tourner vers des lois pragmatiques qui tiennent compte des preuves extrinsèques claires des intentions testamentaires fixes et définitives d'un testateur. Le Manitoba a été la première province canadienne à adopter des dispositions curatives dans sa législation successorale. En 1997, l'assemblée législative provinciale a adopté la Loi sur les testaments. L'article 23 décrit le " pouvoir de dispense " de la Cour :

23 Lorsque, sur demande, si le tribunal est convaincu qu'un document ou un écrit sur un document incarne
(a) les intentions testamentaires d'un défunt ; ou
(b) l'intention d'un défunt de révoquer, modifier ou raviver un testament du défunt ou les intentions testamentaires du défunt consignées dans un document autre qu'un testament ;
le tribunal peut, nonobstant le fait que le document ou l'écrit n'a pas été exécuté conformément à l'une ou à l'ensemble des exigences formelles imposées par la présente loi, ordonner que le document ou l'écrit, selon le cas, soit pleinement efficace comme s'il avait été exécuté conformément à toutes les exigences formelles imposées par la présente loi en tant que testament du défunt ou en tant que révocation, modification ou reprise du testament du défunt ou de l'intention testamentaire incarnée dans cet autre document, selon le cas.

De nombreuses autres juridictions canadiennes ont depuis suivi ce modèle dans leurs propres cadres législatifs, avec toutefois quelques différences. Une nouvelle disposition de la Loi sur les successions de l'Ontario Loi sur la réforme du droit des successionsUne nouvelle disposition de la Loi sur les successions de l'Ontario, qui est récemment entrée en vigueur en janvier 2022, ne suit pas l'utilisation par la Loi du Manitoba de l'expression " l'une ou l'autre ou toutes les exigences formelles ". Cette omission donne moins de latitude à la Cour pour valider les testaments non conformes aux exigences formelles. La loi de l'Île-du-Prince-Édouard Loi sur les successions ne comporte pas de disposition de validation pour les documents testamentaires non signés. Néanmoins, le cadre de conformité substantielle de base du Manitoba continue d'inspirer d'autres législatures et tribunaux provinciaux jusqu'à ce jour. 

George c. Daily: Le critère de " l'intention fixe et définitive ".

George v. Daily, 1997 CanLII 17825 (MB CA) est la principale autorité provinciale sur la portée du pouvoir de dispense du tribunal en vertu de l'article 23 de la WA. Dans cette décision, John Daily (le défunt) avait donné des instructions à son comptable, Dale George, pour modifier son testament existant. La version révisée aurait laissé ses enfants en dehors de son testament et aurait divisé le résidu de sa succession entre plusieurs organismes de bienfaisance. George a ensuite transmis une lettre contenant ces instructions à un avocat. L'avocat rencontre Daily qui confirme ses intentions testamentaires. Toutefois, l'avocat demande à Daily de fournir un certificat médical confirmant sa capacité mentale avant d'exécuter son testament révisé. Daily meurt deux mois après cette rencontre, ne laissant aucune preuve qu'il a obtenu ce certificat médical ou que son avocat a préparé le testament révisé.

Au cours de la procédure, George a demandé à la Cour, en vertu de l'article 23 de la WA , que sa lettre soit considérée comme pleinement efficace, comme si elle était conforme aux exigences formelles de la loi. En première instance, le juge de première instance a validé la lettre. L'un des fils de Daily a fait appel du jugement. La Cour d'appel du Manitoba a conclu que la lettre de George ne reflétait pas les véritables intentions testamentaires de Daily et qu'elle était tout au plus une lettre contenant des instructions pour la préparation d'un nouveau testament, et non un nouveau testament valide en soi. Dans sa décision, le juge Philp a précisé que " le terme "intention testamentaire" signifie beaucoup plus que l'expression par une personne de la façon dont elle aimerait qu'il soit disposé de ses biens après sa mort. La qualité essentielle du terme est qu'il doit y avoir une expression délibérée ou fixe et définitive de l'intention quant à la disposition de ses biens à son décès. " La lettre et d'autres facteurs contextuels à l'appui - comme le fait que Daily n'avait pas donné suite à une correspondance ultérieure avant son décès - ont démontré qu'il n'avait pas atteint le seuil légal de l'intention testamentaire.

Documents provisoires jusqu'à la préparation d'un testament officiel : quand peuvent-ils être homologués ?

Daily reste l'arrêt qui fait autorité en matière d'article 23 dans la province. L'affaire de 2016 Timm c. Rudolph examine en détail les décisions rendues dans Daily . Dans cette affaire, Shirley Timm-Rudolph est décédée quelques mois avant son mari, Edwin. Shirley et Edwin avaient tous deux leurs propres enfants antérieurs à leur mariage, Teena Timm et Simone Rudolph respectivement. La fille d'Edwin, Simone, a eu peu de contacts avec Shirley ou Edwin tout au long de sa vie adulte. 

Vers la fin de sa vie, Shirley a reçu un diagnostic de cancer et a fini par recevoir des soins palliatifs. Pendant son séjour à l'hôpital, Shirley a rencontré un stagiaire pour préparer un testament et donner des instructions sur la façon dont elle souhaitait disposer de ses biens. Elle a nommé Teena comme exécutrice testamentaire et l'a désignée comme bénéficiaire du reste de sa succession. Sous la rubrique " Bénéficiaires : (legs spéciaux) ", Shirley a indiqué un don conditionnel de la moitié de l'intérêt dans un chalet dont elle était copropriétaire avec Edwin, à condition qu'il en ait la pleine utilisation et jouissance de son vivant. Le stagiaire a indiqué dans ses notes que le chalet serait la propriété conjointe du mari et de la fille. Shirley a signé ces notes.

L'étudiant a ensuite préparé un testament dactylographié pour Shirley, qui ne fait aucune mention de ce don spécial. Il a également préparé un transfert de terrain pour la propriété du chalet en nommant Teena et Edwin comme co-locataires. Il se rend à l'hôpital pour faire signer les documents à Shirley, mais celle-ci est décédée à son arrivée. Teena a alors demandé que les notes soient validées en vertu de l'article 23 de la loi. Si les billets n'étaient pas homologués, la fille d'Edwin, Simone, aurait un intérêt dans le chalet en tant que seule bénéficiaire de sa succession.

La Cour a examiné les limites de son pouvoir de dispense, ainsi que la définition de l'" intention testamentaire " dont il est question dans Daily. Écrivant au nom de la Cour, le juge Robert Dewar a reconnu que l'arrêt Daily fournit également des indications sur l'homologation des instructions testamentaires données aux avocats. Elles pourraient être admises à l'homologation, mais seulement " s'il existe des preuves que le testateur avait l'intention durable que le document soit dépositaire et fonctionne provisoirement jusqu'à ce qu'un testament plus formel soit préparé. " 

La Cour s'est ensuite demandé si Shirley voulait que les notes du stagiaire fonctionnent provisoirement jusqu'à ce qu'il puisse préparer un testament plus officiel. En se fondant sur le témoignage de l'étudiant, le juge Dewar a déterminé que l'étudiant avait obtenu la signature de Shirley dans le but d'éviter un conflit d'honoraires, et non pour pouvoir les soumettre à l'homologation. De plus, il a offert à Shirley de l'aider à préparer un testament olographe, ce qu'elle a refusé. Enfin, il y avait des divergences entre le testament proposé et les notes qu'il avait prises. Pour ces raisons, le tribunal n'a pas pu conclure que les notes atteignaient le seuil d'expression des intentions testamentaires de Shirley, et a refusé de les admettre à l'homologation. Simone a reçu un intérêt dans la succession de Shirley. L'affaire Timm v. Rudolph montre que la Cour examine attentivement les preuves extrinsèques lorsqu'elle détermine si des documents non conformes reflètent les intentions testamentaires du défunt.

À emporter

Daily indique que, bien que les testateurs puissent changer d'avis et le fassent effectivement, toute expression ou correspondance ne représente pas leurs intentions testamentaires définitives. La capacité de la Cour de lire dans leurs véritables intentions n'est pas illimitée. Dans son opinion concordante, le juge Helper a noté qu'un document comme celui en cause, qui était une lettre écrite au nom du testateur par quelqu'un d'autre, nécessiterait un nombre considérablement plus élevé de preuves à l'appui pour être considéré comme les véritables intentions testamentaires du testateur. De même, le fardeau de la preuve qui incombe à un demandeur en vertu de l'article 23 n'est satisfait que par "une preuve substantielle, complète et claire reliant les intentions testamentaires du défunt au document en question". L'arrêt George c. Dailey a été largement cité par les tribunaux de presque toutes les autres juridictions dotées d'une législation sur la conformité substantielle, notamment l'Alberta, le Manitoba, la Saskatchewan, la Nouvelle-Écosse et le Nouveau-Brunswick. L'Ontario ayant récemment adopté une loi sur la conformité substantielle cette année, les juristes de cette province pourraient s'inspirer de cette affaire.

L'arrêt Timm v. Rudolph fournit plusieurs éléments utiles aux avocats spécialisés en droit successoral. Les notes peuvent être homologuées si un demandeur peut démontrer qu'elles étaient destinées à fonctionner comme un testament provisoire jusqu'à ce qu'un testament officiel soit préparé. Afin de déterminer cela, la Cour prend en compte les preuves extrinsèques : Les notes ont-elles été signées ? Le testateur a-t-il eu l'occasion de préparer un testament officiel et a-t-il refusé de le faire ? Les notes contredisent-elles d'autres testaments ? Afin d'assurer la clarté lors de la préparation des testaments, les testateurs et les exécuteurs devraient prendre note de préciser quels documents provisoires sont censés être simplement provisoires et lesquels peuvent tenir lieu d'instruments testamentaires officiels. Les tribunaux manitobains ont montré, dans l'affaire Daily et Rudolph , que le seuil juridique des " intentions testamentaires fixes et définitives " d'un testateur est élevé.

Seth Gordon
Seth Gordon est chercheur juridique à l'adresse Estateably. Il est actuellement candidat au doctorat en droit et au baccalauréat en droit civil à la faculté de droit de l'Université McGill. Il est titulaire d'un B. Mus. de l'École de musique Schulich de l'Université McGill et a précédemment étudié à l'Université Minerva.
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